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因尽职调查未勤勉尽责等 中信建投收吉林证监局警示函

沉默寡言网2025-07-05 23:41:52【综合】5人已围观

简介炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:吉林证监局关于对证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定中信建投证券股份有限公司:经查,你公司在保荐股份有限公司2017年非公开发行股

炒股就看,因尽权威,职调证监专业,勤勉及时,尽责吉林局全面,等中助您挖掘潜力主题机会!信建

来源:吉林证监局

关于对证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的投收决定

中信建投证券股份有限公司:

经查,你公司在保荐股份有限公司2017年非公开发行股票的示函执业过程中,尽职调查未勤勉尽责,因尽内控机制执行不到位,职调证监且未按规定履行持续督导义务。勤勉

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条第一款、尽责吉林局第二十三条第二款、等中第二十四条和第二十九条第一款等规定。信建根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的投收规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

吉林证监局        

2022年11月24日

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